企業(yè)違法犯罪率最低“城市名片”如何打造
張家港企業(yè)行政合規(guī)建設(shè)調(diào)查
調(diào)查動機
2020年3月，最高人民檢察院啟動涉案企業(yè)合規(guī)改革試點工作，履行民營企業(yè)老娘舅“嚴管厚愛”責任。江蘇省張家港市人民檢察院為全國首批企業(yè)合規(guī)改革試點單位。張家港以此為契機，掀起企業(yè)合規(guī)建設(shè)“風暴”，率先探索企業(yè)行政合規(guī)與刑事合規(guī)銜接工作，提出打造“企業(yè)違法犯罪率、被違法犯罪率最低”的“城市名片”。
企業(yè)行政合規(guī)如何建設(shè)并發(fā)揮作用，企業(yè)主怎么看待這一改革？“城市名片”打造進展如何？帶著這些問題，《法治日報》記者進行了一線調(diào)查采訪。
□ 本報記者 丁國鋒
“我是農(nóng)民出身，過去按部就班根據(jù)政府部門要求辦，開會時也就口頭說說，現(xiàn)在我們自己對照清單先找問題，車間主任每天檢查后填報表格，把各項安全生產(chǎn)、環(huán)保等要求一條一條落實到紙面上，管理上有明確方向，心里踏實多了！”江蘇省張家港市飛騰化工機械廠總經(jīng)理丁興法近日對《法治日報》記者如是說。
2021年5月起，飛騰化工等7家密封件企業(yè)自愿報名參加了張家港市企業(yè)事前合規(guī)建設(shè)首批試點單位，在合規(guī)律師團隊的指導下簽署了合規(guī)承諾書，開展合規(guī)培訓、風險自查、違規(guī)整改報告等。企業(yè)所在的商會制定了員工合規(guī)行為準則23項，知識產(chǎn)權(quán)管理專項制度9條，完成合規(guī)巡查10次，發(fā)現(xiàn)會員企業(yè)共性問題15個，發(fā)出《違規(guī)告知單》9份，并制定了會員企業(yè)可統(tǒng)一執(zhí)行的安全生產(chǎn)檢查記錄、環(huán)保月度檢查表、知識產(chǎn)權(quán)風險報告表等，助力企業(yè)健康發(fā)展。
隨著改革的深入推進，這種新理念不僅在企業(yè)管理者心目中形成了共識，還推動營造了企業(yè)合規(guī)的濃厚文化氛圍，企業(yè)依法依規(guī)經(jīng)營實現(xiàn)了從“要我規(guī)范”到“我要規(guī)范”的跨越。
從去犯罪化到去違法化
源頭治理違法違規(guī)經(jīng)營
2020年3月至5月，張家港市密封件行業(yè)商會成員企業(yè)涉嫌生產(chǎn)、銷售假冒“格蘭富”等國外品牌機械密封件13起，其中8起受到行政處罰、5起進入刑事程序。涉案企業(yè)負責人身陷囹圄，讓企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營岌岌可危。“就是加工承攬中，拿著對方提供的圖紙照著做，沒有知識產(chǎn)權(quán)意識就生產(chǎn)并貼牌銷售。”相關(guān)企業(yè)負責人說。
案發(fā)后，5家企業(yè)和9名人員均認罪認罰，被法院判決有期徒刑并適用緩刑。但檢察機關(guān)通過深入調(diào)研發(fā)現(xiàn)，圍繞案件中假冒“洋品牌”現(xiàn)象，企業(yè)間向同行提供造假產(chǎn)品圖紙、商標標識等共性特點，暴露出這些生產(chǎn)密封件的中小企業(yè)，普遍存在知識產(chǎn)權(quán)意識淡薄、生產(chǎn)管理環(huán)節(jié)有諸多易涉罪因素等問題。
檢察機關(guān)以密封件行業(yè)商會為切入口，推動行業(yè)合規(guī)帶動企業(yè)合規(guī)。企業(yè)第一次以自評方式了解了各類風險，從健全合規(guī)風險防范報告機制入手，彌補企業(yè)制度建設(shè)和監(jiān)督管理漏洞。
檢察機關(guān)在調(diào)研中還發(fā)現(xiàn)，大部分企業(yè)在走上犯罪道路前往往經(jīng)歷了長時間的“野蠻生長期”，要真正解決企業(yè)的違法違規(guī)問題，就不能只著眼于刑事訴訟程序中的“去犯罪化”，還應(yīng)從源頭上治理企業(yè)的違法違規(guī)經(jīng)營問題，實現(xiàn)企業(yè)的“去違法化”。
為此，張家港市檢察院從合規(guī)改革試點一開始，就注重與市司法局、相關(guān)行政執(zhí)法機關(guān)協(xié)作，開展了一系列探索實踐。
2021年3月，張家港市委、市政府“兩辦”聯(lián)合印發(fā)《關(guān)于推進企業(yè)合規(guī)建設(shè)工作的意見(試行)》，成立由檢察長任主任，司法局、工商聯(lián)主要領(lǐng)導和監(jiān)委、檢察院分管領(lǐng)導任副主任，成員單位包括法院、公安、各區(qū)鎮(zhèn)、行政執(zhí)法部門等37家組成的企業(yè)合規(guī)監(jiān)管委員會，對行政合規(guī)和刑事合規(guī)進行總體布局。
該意見規(guī)定，企業(yè)合規(guī)是指企業(yè)建立健全預防、發(fā)現(xiàn)、處理企業(yè)違法犯罪行為的內(nèi)部控制機制。企業(yè)合規(guī)監(jiān)管委員會統(tǒng)籌推進全市企業(yè)合規(guī)建設(shè)工作，目標是打造“企業(yè)違法犯罪率、被違法犯罪率最低”的“城市名片”。
“離開行政合規(guī)體系的建立，來孤立地看待企業(yè)的刑事合規(guī)問題，可能屬于一種‘頭痛醫(yī)頭，腳痛醫(yī)腳’的治理方式，難以發(fā)揮長久的治理效果。”張家港市企業(yè)合規(guī)監(jiān)管委員會主任、市檢察院檢察長鄧根保介紹，檢察機關(guān)不僅要懲治犯罪，還要積極推動社會治理，既推動預防為核心的事前合規(guī)，又推動涉案后的事后合規(guī)，成為維護社會經(jīng)濟安全和穩(wěn)定的“保姆”。
從零開始探索合規(guī)經(jīng)驗
及時預警高頻違法行為
企業(yè)行政合規(guī)建設(shè)和刑事合規(guī)一樣，沒有任何樣本可以參照，一切從零開始，這考驗著參與合規(guī)建設(shè)工作人員的智慧。
為了制作《合規(guī)指導清單》，以便于企業(yè)對照自查，張家港市司法局牽頭執(zhí)法部門整理了近5年企業(yè)受到行政處罰“高頻”違法行為，對其中人社、住建、應(yīng)急管理、市場監(jiān)管等4個行政機關(guān)管理的相關(guān)領(lǐng)域進行梳理，編制了企業(yè)行政合規(guī)指導清單123條。
2021年9月，張家港市多部門聯(lián)合發(fā)布《企業(yè)行政合規(guī)指導清單(第一批)》，對“高頻”違法行為進行預警。
記者翻閱其中一份《市場監(jiān)管局企業(yè)行政合規(guī)指導清單》看到，33個指導清單都詳細列明了常見違法問題，從廣告虛構(gòu)斷貨、搶購、優(yōu)惠等欺騙誤導消費者，到房地產(chǎn)廣告含有對房屋的投資回報率、租金回報率等夸大宣傳，涵蓋一系列常見違法違規(guī)問題，并一一列明合規(guī)建議。
“凡涉及刑事案件的企業(yè)，其往往是先違反行政方面法律法規(guī)，造成一定的社會危害后果后才觸犯刑法。”張家港市司法局局長曹徐介紹，梳理中還發(fā)現(xiàn)行政執(zhí)法單位不同程度上存在重行政處罰、輕行政指導現(xiàn)象，企業(yè)行政合規(guī)建設(shè)需要結(jié)合行政執(zhí)法、行政指導、普法宣傳等多個層面協(xié)同推進。
據(jù)了解，張家港市企業(yè)合規(guī)監(jiān)管委員會制定《合規(guī)有效性審查辦法(試行)》及有效性審查參考指標體系，在安全生產(chǎn)、環(huán)境保護、納稅信用、知識產(chǎn)權(quán)保護等四個重點領(lǐng)域開展工作，先后建立了企業(yè)合規(guī)分級評定機制、建立聯(lián)席會議制度推進行政合規(guī)與刑事合規(guī)建設(shè)等配套機制。
“在探索行政合規(guī)與刑事合規(guī)銜接過程中，檢察機關(guān)參與的程度如何把握、在辦理涉企案件中對企業(yè)行政合規(guī)如何評價、合規(guī)不起訴后是否可以強制涉案企業(yè)行政合規(guī)等，都是需要配套解決的新問題。”鄧根保介紹，為此，張家港市檢察院建立了移送案件備案監(jiān)督機制、提前介入主動對接機制、移送案件跟蹤監(jiān)督機制等6項制度，明確企業(yè)通過合規(guī)驗收就可以獲得行政從寬或刑事從寬的激勵措施。
在張家港市企業(yè)合規(guī)監(jiān)管委員會領(lǐng)導下，從規(guī)范行政執(zhí)法行為角度入手，將免罰輕罰清單落實與推動企業(yè)合規(guī)建設(shè)有機結(jié)合，指導辦理涉企行政違法案件開展合規(guī)有效性審查，作為評判違法行為的事實、性質(zhì)、情節(jié)以及社會危害程度等的參考，在行政處罰上予以從寬考量。
今年1月至9月，該市各行政執(zhí)法機關(guān)共辦理不予行政處罰案件1819件，涉及金額158萬余元，辦理從輕行政處罰案件822件，涉及金額1895萬余元，辦理減輕行政處罰案件228件，涉及金額1837.8萬元。
梳理風險點織密防火墻
越來越多企業(yè)積極參與
張家港市司法局還會同市律師協(xié)會遴選10家口碑好、業(yè)務(wù)強的律師事務(wù)所作為合規(guī)輔導員，供企業(yè)自愿選擇開展合規(guī)輔導服務(wù)。律所內(nèi)部成立企業(yè)合規(guī)部或企業(yè)合規(guī)團隊，根據(jù)專業(yè)特長，分別制定“知識產(chǎn)權(quán)、安全生產(chǎn)、環(huán)境保護、稅收”4個具體合規(guī)指引，向企業(yè)提供盡職調(diào)查服務(wù)、合規(guī)內(nèi)部調(diào)查服務(wù)、合規(guī)風險點排查以及量身定制的合規(guī)項目服務(wù)。
2021年4月，沙鋼集團、永鋼集團等50家民營企業(yè)和1家行業(yè)商會，成為首批事前合規(guī)建設(shè)試點單位。目前，30家企業(yè)與律所已簽訂事前合規(guī)服務(wù)協(xié)議。新點軟件、金新城集團等6家企業(yè)通過法律顧問或企業(yè)法務(wù)自行開展合規(guī)建設(shè)，其中已有4家企業(yè)申請合規(guī)驗收，愛康集團、攀華集團等近20家企業(yè)年底申請合規(guī)驗收。
“隨著合規(guī)意識的提高，很多大型企業(yè)主動參與到合規(guī)建設(shè)中，呈現(xiàn)了社會普遍認可的經(jīng)營管理新模式，合規(guī)建設(shè)也一定程度上推動了依法治市工作向深水區(qū)延伸。”曹徐說。
近日，記者來到外商合資的森田新能源材料(張家港)有限公司采訪時，該公司總經(jīng)理助理徐磊表示，合規(guī)工作得到了公司總部主要領(lǐng)導的肯定，在管理上對接中國法律法規(guī)進行及時調(diào)整和完善，對公司很有利。
“員工工作時間長了，操作中可能沒有按照正規(guī)流程在做，如跳過了某一步，很快很省力，久而久之也習慣了這種操作，但往往這種操作有一定的隱患，人為因素容易導致忽略一些問題。”該公司常務(wù)副總經(jīng)理季燁華分析說，合規(guī)建設(shè)來得很及時，幫助企業(yè)及時對接新頒布的安全生產(chǎn)法，包括特種作業(yè)中的儀表、制冷等人員資格要求等，以及應(yīng)急演練和配套措施等都跟著法律法規(guī)進行匹配完善。
“他們僅管理制度上，梳理給我們的就有四五百頁紙，工作量比較大，要對著各類法律法規(guī)逐條梳理，預計要耗時8個月才能完成。”對接該公司合規(guī)工作的盈科律師事務(wù)所律師施亞軍介紹，合規(guī)工作看起來并不直接產(chǎn)生效益，但把各類風險有效降低了，得到了越來越多企業(yè)關(guān)注并積極參與。
張家港市還將企業(yè)合規(guī)建設(shè)延伸和聚焦到了全市外向型企業(yè)，張家港市企業(yè)合規(guī)監(jiān)管委員會通過制定和實施《關(guān)于開展涉外法律風險領(lǐng)域事前合規(guī)試點工作的實施方案》，推動涉外企業(yè)在“走出去”過程中加強涉外法律風險領(lǐng)域的“防火墻”建設(shè)。
張家港市委書記韓衛(wèi)說，張家港市堅持從實際出發(fā)，圍繞打造一流法治化營商環(huán)境，在刑事合規(guī)改革試點工作取得明顯成效的基礎(chǔ)上，把探索企業(yè)行政合規(guī)作為法治政府與法治社會一體建設(shè)的有效抓手，積極推進事前合規(guī)建設(shè)，并向涉外法律風險領(lǐng)域延伸，既幫助企業(yè)提升了依法依規(guī)經(jīng)營管理水平和抵御防范風險能力，又加快邁出了新時代法治政府建設(shè)堅定步伐。
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35099902000052號