防范內(nèi)控風(fēng)險(xiǎn) 厚植合規(guī)文化——中行寧德分行扎實(shí)開展“內(nèi)控合規(guī)管理建設(shè)年”活動(dòng)
為進(jìn)一步強(qiáng)化自律合規(guī)、內(nèi)控風(fēng)險(xiǎn)管理的意識(shí)和能力，營(yíng)造合規(guī)文化氛圍，促進(jìn)規(guī)范穩(wěn)健發(fā)展。中行寧德分行根據(jù)監(jiān)管部門和上級(jí)行的要求和部署，結(jié)合實(shí)際，成立了由李良平行長(zhǎng)任組長(zhǎng)的領(lǐng)導(dǎo)小組，制定了《中國(guó)銀行寧德分行2021年“內(nèi)控合規(guī)管理建設(shè)年”活動(dòng)工作方案》，明確職責(zé)，突出重點(diǎn)，扎實(shí)開展，有序推進(jìn)。
一、開展警示教育。今年以來(lái)，該行以“嚴(yán)守底線、警鐘長(zhǎng)鳴”為主題，開展一系列警示教育活動(dòng)，重點(diǎn)學(xué)習(xí)監(jiān)管部門、上級(jí)行下發(fā)的規(guī)章制度與相關(guān)案例，以及日常業(yè)務(wù)檢查或員工異常行為排查中發(fā)現(xiàn)的典型案例。通過(guò)案例學(xué)習(xí)，以身邊事教育身邊人，提示員工不要以信任代替制度，對(duì)違法違規(guī)行為要時(shí)刻保持警惕，增強(qiáng)員工合規(guī)意識(shí)。截至8月末，全行共組織案件警示教育集中學(xué)習(xí)249次、346學(xué)時(shí)，參加人員2617人次，其中高管人員達(dá)65人次。
二、舉辦知識(shí)競(jìng)賽。為有效推動(dòng)基層網(wǎng)點(diǎn)員工學(xué)習(xí)內(nèi)控合規(guī)應(yīng)知應(yīng)會(huì)知識(shí)熱情。4月份，該行開展全轄基層網(wǎng)點(diǎn)內(nèi)控合規(guī)應(yīng)知應(yīng)會(huì)知識(shí)競(jìng)賽，內(nèi)容涉及行內(nèi)各項(xiàng)規(guī)章制度、監(jiān)管部門與總行相關(guān)禁止性規(guī)定、《銀行業(yè)保險(xiǎn)業(yè)從業(yè)人員金融違法犯罪警示手冊(cè)》、省行2020年案件警示教育專刊、反洗錢知識(shí)以及《中國(guó)銀行寧德分行內(nèi)控合規(guī)應(yīng)知應(yīng)會(huì)手冊(cè)(2021年修訂版)》等。全轄基層網(wǎng)點(diǎn)共有十支隊(duì)伍參賽，通過(guò)預(yù)賽、決賽，福安支行獲得一等獎(jiǎng)，霞浦、古田支行獲得二等獎(jiǎng)，壽寧支行、蕉城與東湖支行聯(lián)隊(duì)、分行營(yíng)業(yè)部獲得三等獎(jiǎng)。
三、完善內(nèi)控制度。為進(jìn)一步加強(qiáng)基層機(jī)構(gòu)內(nèi)控案防管理工作，夯實(shí)合規(guī)基礎(chǔ)，督促網(wǎng)點(diǎn)負(fù)責(zé)人切實(shí)履行內(nèi)控案防職責(zé)，有效防控各類案件風(fēng)險(xiǎn)。4月份制定下發(fā)了《中國(guó)銀行寧德分行關(guān)于加強(qiáng)基層網(wǎng)點(diǎn)內(nèi)控管理的通知》，建立了基層網(wǎng)點(diǎn)“六必做”制度，即每日通報(bào)上日運(yùn)營(yíng)內(nèi)控情況、每周半天“內(nèi)控日”、每月組織案防教育、每月抽查監(jiān)控錄像、每季分析案防工作、每半年組織業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)自查等。6—7月，該分行還組織檢查組對(duì)各支行履行情況進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)檢查，并對(duì)存在的問(wèn)題進(jìn)行通報(bào)及督促整改。
四、行長(zhǎng)親自授課。6月16日，該行李良平行長(zhǎng)為全行員工作了題為“嚴(yán)守底線 警鐘長(zhǎng)鳴 全力做好內(nèi)控案防工作”的主題講座。他圍繞當(dāng)前內(nèi)控案防形勢(shì)、省內(nèi)監(jiān)管部門情況通報(bào)及風(fēng)險(xiǎn)提示，通過(guò)生動(dòng)的違規(guī)警示案例，分析本行存在的不足，提出落實(shí)內(nèi)控案防主體責(zé)任、強(qiáng)化內(nèi)控案防溝通和聯(lián)動(dòng)機(jī)制、強(qiáng)化基層機(jī)構(gòu)內(nèi)控案防工作、持續(xù)提升內(nèi)控合規(guī)檢查質(zhì)效等工作措施。“一把手”身體力行，以身作則，為全轄干部員工起到了引領(lǐng)示范作用，形成了全行上下學(xué)內(nèi)控、講內(nèi)控、抓內(nèi)控的良好氛圍。
五、強(qiáng)化內(nèi)控考核。該行制定《中國(guó)銀行寧德分行強(qiáng)化執(zhí)行力考核方案（2021年修訂版）》，對(duì)內(nèi)控案防重點(diǎn)工作指標(biāo)進(jìn)行量化考核，并配套人事費(fèi)用激勵(lì)，考核對(duì)象包括各支行行長(zhǎng)、各部門負(fù)責(zé)人，以月度考核指標(biāo)作為激勵(lì)費(fèi)用的發(fā)放依據(jù)。對(duì)未達(dá)考核目標(biāo)的，采取發(fā)函警示、發(fā)放《過(guò)失通知書》、約談、責(zé)令整改等約束措施。同時(shí)，制定《2021年內(nèi)控案防工作方案》，明確主體責(zé)任，每半年向分行報(bào)告一次，分行視各行（部）負(fù)責(zé)人履職情況與績(jī)效考核掛鉤，為有效推動(dòng)內(nèi)控案防工作，扎實(shí)開展“內(nèi)控合規(guī)管理建設(shè)年”活動(dòng)奠定堅(jiān)實(shí)基礎(chǔ)。
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