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　　美議員拋售股票涉嫌內部交易

　　□ 本報駐美國記者 陳小方

　　近一段時間以來，美國股市因新冠肺炎疫情的沖擊而出現了史無前例的大幅下跌，接連多次觸動熔斷機制，許多股民因此損失慘重。但美國的一些國會議員則逃過了這一劫，他們是出于本身的警惕心而先知先覺，還是沾了參議院內部疫情通報情況的便宜而涉嫌內部交易，引起了各方的廣泛關注。目前，有關事態(tài)仍在持續(xù)發(fā)酵。

　　近水樓臺

　　據報道，目前至少有來自參議院兩黨的5名參議員在股市大幅波動前大量拋售股票。他們包括共和黨參議員伯爾、珀度、英霍夫、羅夫勒和民主黨參議員范斯坦。

　　參議院的記錄顯示，羅夫勒共出售股票獲得127.5萬美元和310萬美元，參議院情報委員會主席伯爾170萬美元，珀度77萬美元，英霍夫約39.5萬美元和85萬美元，范斯坦的丈夫150萬美元和600萬美元。

　　這些股票交易都發(fā)生在美國股市最近發(fā)生的首次大波動之前。有報道披露稱，參議員們分別在1月24日和2月12日獲得了疫情內部通報。

　　報道稱，今年1月6日才成為參議員的羅夫勒，在1月23日之前未報告過任何股票交易。而在1月24日至2月14日期間，她和丈夫共出售了27支股票。她在最初的報告中稱，這些股票是其丈夫所持有的，后又改成“共有”。她的丈夫是紐約股票交易所首席執(zhí)行官杰夫·斯普雷徹。

　　珀度拋售77萬美元的股票數天后，這些股票的市值大幅下跌，包括他持有股票的賭場也因疫情被關停。珀度還參加了2月25日參議院軍事委員會的會議，討論了疫情話題。數天后，他購買了26萬美元的藥企股票。

　　據報道，由于規(guī)定并不要求報告所持股票的具體情況，而只是報告交易額度，美國國會議員究竟持有多少股票并不清楚。美國國會2012年通過的股票法禁止議員使用內部信息獲取經濟好處，伯爾是投反對票的3名參議員之一。

　　說辭不一

　　涉嫌不當操作的交易被披露后，當事人紛紛否認自己存在任何違法違規(guī)行為。

　　羅夫勒辯稱自己事先并不知道出售股票的事，直到事發(fā)后才得知情況。她稱，她雇用了第三方金融顧問進行操作。珀度也否認自己知情。他的發(fā)言人稱，他聘用外部顧問管理投資。英霍夫則稱，自2018年12月出任參議院軍事委員會主席后，他就將自己的投資交給了金融顧問，自己沒再介入。

　　范斯坦說，她沒有影響其丈夫出售股票的決定。她還說，她丈夫所持有的是一家治癌藥企的股票，與當前的新冠肺炎疫情不相關。她聲明自己沒有參加1月24日參議院有關疫情的內部通報會。

　　伯爾出售的股票數量之大，尤為引人關注。伯爾的發(fā)言人稱，在美股因疫情而顯示出動蕩跡象前幾周，伯爾就報告了個人資產變化的情況。

　　他堅稱，自己出售股票的決定是基于自己的經驗，而不是所在的委員會獲得的疫情通報內情。他說，他是根據公開的新聞報道作出2月13日拋出股票的決定。他當時特別關注美國商業(yè)和消費者頻道亞洲記者站有關健康和科學方面的報道。

　　據報道，在特朗普宣稱美國疫情將“奇跡般地消失”時，伯爾就持不同看法，私下警告情況可能要糟糕得多。他在一次私下聚會上直言，他們可能得改變旅行計劃，學校可能會關閉，軍方可能會參與應對疫情。他說，“有一點我可以肯定，它的傳染性比我們近代以來所看到的任何病毒更厲害，可能更像1918年的流行病”。

　　要求說法

　　事發(fā)后，參議院多數黨領袖麥康奈爾一直未予置評。美國證券交易委員會也只是在數天后發(fā)出一份警告。美國證券交易委員會執(zhí)法主任在一份公告中稱，新冠肺炎疫情正以前所未有的方式影響證券市場，在這種情況下，“公司內部人員常常能獲得較正常情況下更有價值的不公開的新信息”。但公告并未提及任何人的姓名。

　　盡管如此，各方要求說法的聲音不減。自由派呼吁對伯爾進行調查，并要求他辭職；就連保守的福克斯新聞主持人卡爾森也呼吁伯爾辭職。共和黨參議員蒂立斯認為，進行調查是恰當的。

　　輿論認為，即便這些議員的做法沒有違規(guī)或違法，但在疫情危急之際，他們的做法是不合適的。

　　美國公民責任和道德團體負責人布克賓德稱，“這給人的感覺是，在危機之時，這些參議員選擇了先照顧自己的利益，違反了公眾的信任，褻瀆了自己的職責”。據報道，該團體已向參議院道德委員會提出投訴，要求對他們“立即進行調查”。

　　據報道，一名股民3月23日提出訴訟，指責伯爾“利用公眾得不到的信息”進行證券欺騙，對包括原告在內的股民造成了傷害。

　　不過，輿論也認為，由于法律上的缺陷等因素，要真正追究涉嫌利用內部消息獲利的議員并不是一件容易的事。

　　前聯邦檢察官科特說，議員們可以輕易地辯解稱，任何密切跟蹤新聞的人都可能會采取完全一樣的行動，這使得提出指控變得很難。

　　哥倫比亞大學教授科菲說，股票法雖是為了防止議員以其職位謀取私利，但也為他們提供了一個“防護措施”，即投資決定是由委托中介或金融顧問作出的。目前，至少已有3名涉事參議員都是這樣為自己辯護的。但是，前美國證券委員會執(zhí)法審訊律師塞爾維斯稱：“如果他們知道疫情正發(fā)展成一個全國性危機，并利用之，我認為那至少是不道德的。”（法制日報）